въпросник
(Например, RF въпрос, общински район или град)
5. информация (документи) за финансовото състояние Обърнете внимание на документи / информация (най-малко един по ваш избор), които придават на този въпросник. Този елемент не е изпълнен в случая на пълнене стр. 5.1.
? Копия от годишните финансови отчети (счетоводен баланс, отчет за доходите)
? Копия от годишните (или на тримесечие) данъчна декларация с данъчните власти за приемането им или без марката с прилагането или копие на разписката за изпращане на препоръчано писмо със списък на съдържанието (ако е изпратено по пощата), или копие от потвърждението изпратени на хартия (при предаване по електронен път форма)
? Копие от доклада от одита на годишния доклад за миналата година, което потвърждава надеждността на финансовите (счетоводни) отчети и спазването на счетоводните процедури със законодателството на Република България
? Помощ за изпълнението на данъкоплатеца (платеца на такси, данък агент) задължението да плащат данъци, такси, глоби, санкции, издадени от данъчната администрация
? Информация за наличието / липсата на производството по несъстоятелност (банкрут), което влезе в сила на решенията на съдебната система на признаването на клиенти на несъстоятелност (в несъстоятелност), премахването на процедури (писмо на клиентите във всякаква форма)
? Информация за наличие / липса на неизпълнение от страна на клиента на финансовите си задължения, поради липса на средства в банкови сметки (имейл клиент, под всякаква форма)
? Данните за рейтингови оценки от международните рейтингови агенции ( «Стандарт Пуърс "," Фич Рейтингс-»,« Мудис Investors Service "и други) и на националните агенции за кредитен рейтинг (писмото на клиент - юридическо лице под всякаква форма)
5.1. . Клиентите, чиито период на активност не надвишава три месеца от датата на регистрация и не предоставят информация (документи) за финансовото състояние, посочени в параграф 5, са (с възможност за тяхното представяне), следната информация (за разшифроване, статиите, към днешна дата):
10. (Да се попълни само от клиента жител) Възнамерявате ли да (вашата организация) за извършване на парични преводи към сметки на физически лица - чуждестранни лица, които не са жители на Република Беларус и Република Казахстан и действайки в собствените си интереси или от името на трети лица (по-нататък - чуждестранни контрагенти ), подписан на такива контрагенти чуждестранни чуждестранни търговски споразумения (договори), по силата на който вносните стоки по-рано закупени от резиденти на Република Беларус и съответно на Република Казахстан, носи Ся от територията на Република Беларус и Република Казахстан?
11. (Да се попълни само от страна на клиента - организация за микрофинансиране) информация (документи), който удостоверява съответствието със законодателството на Република България в областта на изпирането на пари / CFT
? Информация за наличието на одобрени правила за вътрешен контрол на изпирането на пари / CFT (по реда на въвеждането на правила за вътрешен контрол на на AML / CFT)
? Информация за присъствието на назначен специален служител, отговорен за прилагането на правилата за вътрешен контрол на изпирането на пари / CFT (заповед за назначаване на специален служител, отговорен за прилагането на правилата за вътрешен контрол на на AML / CFT)
Приложения към Въпросници за ____ листове (ако има такива).
Декларирам, че информацията, съдържаща се в този въпросник е пълна и точна, и да потвърди правото на Банката за нейното преразглеждане. Ние се ангажираме в писмена форма да уведоми незабавно Банката за всяка промяна на предоставената информация.
Дата на завършване ____.____. 20___.
__________________________ _______________________ ______________________________
(Индивидуален предприемач / (подпис) (междинно име)
Клиент представител статус)
Да се попълни от служител на Банката
1. получаване на информацията (документи) за финансовото състояние на клиента.
Получени от служителите на Банка *:
Информация за наличието / липсата на производството по несъстоятелност (банкрут), което влезе в сила съдебни решения по признаването на неплатежоспособност на клиента (в несъстоятелност), считано от датата на подаване на документи от страна на клиента към Банката
присъствие информация няма информация
* Изпълнен въз основа на информация, получена от служителя банка независимо по начина, посочен в точка 2.5 от закона за банките
2. Идентификация на намерението на клиента жител да извършват операции на сделки отговарят на описанието, съдържащо се в ред 10 Въпросник.
РЕШЕНИЕ НАМЕРЕНИЕТО VYYAVLENO.PRINYATO:
(Посочете решение на Банката да откаже изпълнението на поръчките на клиенти за извършване на операция / прекратяване на договора на банкова сметка *)
* Вземане на решения процедура, за да откаже изпълнението на поръчките на клиенти за извършване на операция / прекратяване на договора банкова сметка на установени от раздел 8 от вътрешните правила за контрол.
3. Получаване на информация (документи) относно спазването на клиентите - организиране микрофинансиране законодателство България в областта на изпирането на пари / CFT.
, получена от клиента *
* Изпълнен въз основа на информация (документи), предоставени от клиента в съответствие с ал. 2 на приложение номер 24,11 банкови и линия 30 въпросника (въпросник)
получена от служители на Банка **:
Информацията, съдържаща се в публичния регистър на организациите за микрофинансиране, публикувано на официалния сайт на Банк България
информация за присъствие, вижте: съществуващата налична информация ПФИ
Информацията, съдържаща се в информационното обслужване "юридически лица в органите на изпълнителната власт, които включват дисквалифициран лице", публикуван на официалния сайт на Федералната данъчна служба
присъствие информация няма информация
** попълнено въз основа на информация, получена от служителя банка независимо по начина, посочен в параграф 4, точка 2.1 от банково право
получава от клиент / получил отрицателен SVEDENIYA.PRINYATO разтвор: ________________________________________________________________________
(Посочете решение на Банката да откаже изпълнението на поръчките на клиенти за извършване на операция / прекратяване на договора банкова сметка *** на)
*** процедура решение за отказ от изпълнение на клиентски нареждания за извършване на операция / прекратяване на договора банкова сметка на установени от раздел 8 от Правилника за вътрешен контрол
Дата ____.____. 20____.
Позиция, фамилия, име, презиме ________________________________________________________