Rosfinmonitoring - документи Rosfinmonitoring
При одобрение на административните разпоредби на Федералната служба за финансов мониторинг на държавните функции на наблюдение на резултатите от физически и юридически лица Българското законодателство за противодействие на легализацията (изпиране) на облагите от престъпления и финансирането на тероризма и да предаде на правосъдието тези, които са извършили нарушение на закона
Поръчка на Федералната служба за финансов мониторинг
от _________________ брой ____
Административните разпоредби на Федералната служба
Финансов мониторинг на държавната функция
да следи за изпълнението на физическото
и юридически лица на българското законодателство за противодействие на легализацията (изпиране) на облагите от престъпления и финансирането на тероризма
и изправят пред правосъдието онези, които са извършили нарушение
това законодателство
I. Общи положения
Административните разпоредби на Федералната служба за финансов мониторинг на държавните функции на наблюдение на резултатите от физически и юридически лица Българското законодателство за противодействие на легализацията (изпиране) на облагите от престъпления и финансирането на тероризма и да предаде на правосъдието тези, които са извършили нарушение на този закон (по-нататък - административни правила) установяване на процедура, структурата, последователност и времето на административна ите процедури (административно действие) на службата за наблюдение на Федералната служба за финансов при провеждане на проверки на физически и юридически лица, по отношение на които Услуга за Мониторинг на Федералната служба за финансов мониторинг на изпълнението на българското законодателство за противодействие на легализацията (изпиране) на облагите от престъпления и финансирането на тероризма, както и когато включване на лицата, отговорни за нарушаването на този закон, за административна отговорност.
Междурегионално отдел на Федералната служба за финансов мониторинг на Централния федерален окръг;
Междурегионално отдел на Федералната служба за финансов мониторинг на Северозападен федерален окръг;
Междурегионално отдел на Федералната служба за финансов мониторинг на Южния федерален окръг;
Междурегионално отдел на Федералната служба за финансов мониторинг на федерален окръг Волга;
Междурегионално отдел на Федералната служба за финансов мониторинг на федерален окръг Урал;
Междурегионално отдел на Федералната служба за финансов мониторинг на федерален окръг сибирски;
Междурегионално отдел на Федералната служба за финансов мониторинг на федерален окръг Далечния изток;
Междурегионално отдел на Федералната служба за финансов мониторинг на федерален окръг на Северен Кавказ;
Междурегионално отдел на Федералната служба за финансов мониторинг на Кримския федерален окръг.
Списъкът на нормативни нормативните актове, регламентиращи
за изпълнението на държавния функция
Когато се наблюдава спазването юридически и физически лица в България законодателство за противодействие на легализацията (изпиране) на облагите от престъпления и финансирането на проверката на тероризма са обект на организации, извършващи сделки с пари или друго имущество, както и индивидуални предприемачи в сферата на дейности, които не разполагат с контрол органите, посочени в член 5 от Федералния закон № 115-FZ (по-нататък - организациите и индивидуални предприемачи).
Служители на Федералната служба за финансов мониторинг и нейните териториални органи при упражняване на публични функции имат право на:
извършване на проверка за съответствие с организации и индивидуални предприемачи изисквания Българското законодателство за противодействие на легализацията (изпиране) на облагите от престъпления и финансирането на тероризма;
ползване, определен в законодателството на България санкции за нарушение на българското законодателство в областта на противодействието на легализация (изпиране) на облагите от престъпления и финансирането на тероризма;
да изискват и да получават документи и информация, които са свързани с изпълнението на изискванията на българското законодателство за противодействие на легализацията (изпиране) на облагите от престъпления и финансирането на тероризма, включително и писмени обяснения и други длъжностни лица на организации и отделни предприемачи.
Служители на Федералната служба за финансов мониторинг и нейните териториални органи при упражняване на публични функции, са длъжни да се съобразят с процедурата и условията за нейното изпълнение, изложени в тази административното регулиране, за да се гарантира безопасността на който станат известни информация, представляваща служебна, банкова, данъчни, търговски и други тайни, защитени от закона, както и да се гарантира съответствие с друг задължения съгласно член 18 от Федералния закон № 294-FZ.
директно присъстват на инспекцията, за да даде обяснения по въпроси, свързани с предмета на проверката;
получаване на информация, свързана с проверката и осигуряването на което се предвижда от настоящите административните разпоредби;
обжалва действия (бездействия) и решенията на Rosfinmonitoring хора и нейните териториални органи, извършващи публична функция.
Лицата, по отношение на които държавните функции имат и други права, предвидени от българското законодателство, включително Федералния закон № 294-FZ.
актът на възпрепятстване на провеждането проверка, изготвена в съответствие с процедурата, установена в точка 35 от настоящото административното регулиране;
доклад за инспекция, изготвен в съответствие с процедурата, установена с клаузи 54-5 7 от този на административното регулиране;
протокол за административно нарушение, съставени
по начина, предписан от Административнопроцесуалния кодекс;
решение по делото на административно нарушение, постановено по начина, предписан от Административнопроцесуалния кодекс;
идея за отстраняване на причините и условията, които са допринесли за извършването на административно нарушение, постановено по начина, предписан от Административнопроцесуалния кодекс;
определение за прехвърлянето на административно дело на съдията, постановено по начина, предписан от Административнопроцесуалния кодекс.
използване на пощенската услуга;
текста на приложения административните актове;
поръчате информация за изпълнението на обществени функции;
процедурата за обжалване на решения, действия (бездействия) на Rosfinmonitoring хора и нейните териториални органи, извършващи публична функция.
Информация за размера на плащането за услугата организация (и), които участват (участва) при изпълнение на публични функции за сметка на лицето, по отношение на които са предприети мерки
контрол
продължителността на инспекцията по на място не трябва да превишава тридесет календарни дни;
продължителността на одита на бюрото не може да надвишава деветдесет дни.
При подаване на писмена проверка мотивирано искане в главата или официално упълномощен да извършва проверки, за периода на проверката може да бъде удължен със заповед на директора на службата за наблюдение на Федералната служба за финансов, или негов заместник, в съответствие с разпределението на отговорностите (по време на инспекция на Федералната служба за финансов мониторинг), или заповед на ръководителя на териториалното тялото на службата за наблюдение на Федералната служба за финансов, или негов заместник, в съответствие разпределението на мита (по време на тест териториално тялото на Федералната служба за финансов мониторинг) не се използва olee от тридесет календарни дни.
Заповед за удължаване на одита е да бъде подписан преди края на предварително настроен тестовия период.
Одитиран (едноличен търговец) е информиран за разширяването на инспекцията в срок от три работни дни след датата на реда на регистрация с презентацията на ръководителя на организацията (отделен търговец) или упълномощен представител на организацията (отделен предприемач) (по желание се предостави копие от този ред), или копие от акта насочена организация (отделен предприемач) препоръчано писмо с обратна разписка поискано.
осъществяване на проверка на място;
осъществяване на одит бюро;
изпълнение на резултатите от тестовете;
Поръчка на проверката трябва да включва:
наименование на органа извършване на проверката - Федералната служба за финансов мониторинг (териториален орган на Федералната служба за финансов контрол);
целта и правното основание на инспекцията;
име (наименование на отделен търговец), по отношение на която (ти) се проверява, идентификация данъкоплатец номер (TIN), първична държавен регистрационен номер (БИН), местоположението на организацията (по местоживеене на отделния предприемач) и (или) на мястото на действителното изпълнение на организацията (отделен търговец);
периода на организацията (отделен предприемач), за да се тества;
фамилия, име и длъжност на лицето (лицата), упълномощено (и) да извърши одита;
началната и крайната дата на инспекция.
присъствие в организацията (отделен предприемач) правила за вътрешен контрол, за да се предотврати легализация (изпиране) на облагите от престъпления и финансирането на тероризма, одобрена от ръководителя на организацията (отделен предприемач), спазването на правилата на изискванията за вътрешен контрол по противодействие на законодателството легализация (изпиране) прането, CFT и тяхното изпълнение;
присъствие в организацията (отделния предприемач) на, специален служител, отговорен за прилагането на правилата за вътрешен контрол, инструменти за назначение, както и спазването на специален служител, отговорен за прилагането на правилата за вътрешен контрол, изискванията за квалификация, установени от законодателството на противодействие на легализацията (изпиране) , пране и CFT;
спазването на законодателството в областта на противодействието на легализация (изпиране) на облагите от престъпления и финансирането на тероризма към обучението на персонала за целите на противодействието на легализацията (изпиране) на облагите от престъпления и финансирането на тероризма;
спазването на законодателството в областта на противодействието на легализация (изпиране) на облагите от престъпления и финансирането на тероризма към идентификацията на клиентите, представители на клиента, бенефициентите, действителните собственици (включително, работната поръчка със списъка на организациите и лицата, по отношение на които има информация за техния участие в екстремистки дейности или тероризъм);
Процедура за съответствие за идентифициране на сделки подлежат на задължителен контрол и други операции с пари или друго имущество, по отношение на които въз основа на прилагането на правилата за вътрешен контрол подозират, че те са извършени с цел узаконяване (изпиране) на облагите от престъпления и финансирането на тероризма, в случаите, определени от Федералния закон №115-FZ;
спазването на правилата, които документират и представят Rosfinmonitoring информация за операции с пари или друго имущество в случаите, предвидени от Федералния закон № 115-FZ;
съответствие с изискванията за прилагане на мерките за замразяване (блокиране) на паричните средства и друго имущество в случаите, определени от Федералния закон № 115-FZ;
съответствието за спиране на операции с пари или друго имущество в случаите, определени от Федералния закон № 115-FZ;
спазването на правилата за съхранение на документи и информация по сделки с пари или друго имущество в случаите, определени от Федералния закон № 115-FZ;
зачитане на поверителността на информацията, получена в резултат на прилагането на правилата за вътрешен контрол.
Бюро за одит може да се извърши по един служител, оторизиран да провежда инспекцията.
Законът трябва да бъде готов на руски, са последователно номерирани страници.
Актът на възпрепятстване на провеждането на проверка, подписано от длъжностното лице (и) на лицето (и) на Федералната служба за финансов мониторинг, нейната териториална орган, упълномощен (и) за провеждане на инспекцията.
По искане на организацията (отделен предприемач) За членове на комисията могат да бъдат снабдени с копие от заповедта за провеждане на проверка на място.
Изискването се изготвя в два екземпляра и се подписва от ръководителя на инспекцията. Един екземпляр се предоставя на ръководителя на организацията (отделен търговец) или упълномощен представител на организацията (отделния предприемач) на. През втората инстанция на изискванията на глава на организацията (отделен предприемач), или на упълномощения представител на организацията (отделния предприемач) на щампова върху получаването на искане, подписано и с името, титлата и датата на получаване.
Искането изброени документите, необходими за въпроси за проверка, посочени в точка 29 от настоящото административното регулиране.
Ако въз основа на изискванията на документите (копия на документи), както и информацията не може да бъде предоставена в определения срок, или не, ръководител на организацията (отделен предприемач), или на упълномощения представител на организацията (отделния предприемач) В съответствие с процедурата, преди изтичането на този период да се осигури тест ръководител писмено мотивирано обяснение на причините за неспазване.
Заявка за копие от заповедта за проверка се изпраща на организацията (отделен предприемач) препоръчано писмо с обратна разписка поискано, или могат да бъдат доставени с куриер.
Ден на получаване на организация (отделен предприемач) искането се счита за датата на доставка, препоръчана поща, посочен в известието за доставка, или от датата на доставка на искането за документи и информация, с куриер.
Добавен копия на документи (информация), трябва да бъдат заверени по установения ред (копие от всяка страница от документа трябва да съдържа думите "Вярно с оригинала" и се удостоверява с подписа на ръководителя на организацията (индивидуално предприемач), или на упълномощения представител на организацията (индивидуално предприемач) с датата на заверени копия и печата на организацията (отделния предприемач - ако има такъв), или документи трябва да бъдат зашити, номерирани и са заверени с подпис на ръководителя на организацията (Индивидуален предприемач), или на упълномощения представител на организацията (отделния предприемач) и запечатани от организация (отделния предприемач - ако има такъв)).
Ако документите по поръчка (копия на документи), както и на информацията, не могат да бъдат осигурени в рамките на седем календарни дни от получаване на искането, или не, ръководител на организацията (отделен предприемач), или на упълномощения представител на организацията (отделния предприемач) създава, преди изтичането на този период да се осигури с писмено мотивирано обяснение за причините за неизпълнение на искането.
за документи (копия на документи), както и информацията, изпратена с препоръчано писмо с обратна разписка поискано, - дата на изпращане на препоръчано писмо, с обратна разписка;
за документи (копия на документи), както и информация, предоставени директно от представител на организацията (отделния предприемач), - на датата, посочена в знака Rosfinmonitoring нейната териториална структура за приемане на информация и документи.